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花旗被罚4亿美元 监管方指其风控等多个领域存在“严重不足”

2020-10-08 09:20互联网 人已围观

简介美国金融监管机构对花旗处以4亿美元的罚款,认为这家华尔街巨头目前存在“严重不足”。 美联储下属纽约联储在公布的双方和解同意令中指出,花旗在“风险管理和内控的多种领域...

美国金融监管机构对花旗处以4亿美元的罚款,认为这家华尔街巨头目前存在“严重不足”。

美联储下属纽约联储在公布的双方和解同意令中指出,花旗在“风险管理和内控的多种领域”存在不足,包括数据管理、监管汇报和资本规划。

美国财政部下属的货币监理署(OCC)则是在自己发布的同意令中表示,罚款是为了处罚花旗“长期未能”改正在风控和数据系统方面的问题。OCC称,花旗长期存在多种不足,必须整改全公司的风险管理、数据管理和内控。

根据OCC的命令,OCC有权否决花旗未来的任何收购交易,并保留必要时要求花旗对高层管理者做出人事变动的权力。

花旗此后表示,对未能达到监管方的预期感到失望,承诺将彻底改正同意令指出的难题。花旗将推出重要的补救项目,以此加强管控和基础设施。

公布以上处罚结果后,周三收涨约1%的花旗股价在美股盘后急跌,跌幅一度超过1.4%。

花旗被罚4亿美元 监管方指其风控等多个领域存在“严重不足”

不过,有评论称,相比2016年爆出假账户丑闻的富国银行,花旗受到的处罚不算重。2018年初,OCC和美国消费者金融保护局曾对富国银行罚款10亿美元,成为当时特朗普政府对银行业开出的最大单笔罚单。

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